Domy maklerskie

Komisja Nadzoru Finansowego jest jedynym podmiotem uprawnionym do wydawania licencji dla domów maklerskich. KNF wpisuje na listę domów maklerskich, pod warunkiem spełnienia licznych restrykcyjnych wymogów. KNF ma prawo do bieżącego kontrolowania działalności brokerów, a w przypadku naruszenia przepisów może zamknąć dom maklerski.

Domy maklerskie są pośrednikami w obrocie papierów wartościowych. Jedynie te podmioty mają prawo do pośredniczenia w transakcjach na rynku giełdowym. Do roli domów maklerskich oprócz pośredniczenia w transakcjach, należy także podtrzymywanie płynności i zapewnienie bezpieczeństwa obrotu na giełdzie.

Działalność biura maklerskiego może być tylko prowadzona przez spółkę akcyjną. Specyfiką tych podmiotów jest to, że osoba prawna może być jednoosobowym założycielem domu maklerskiego. Akcje domu maklerskiego muszą być imienne, z wyjątkiem tych w obrocie publicznym. Zapłata za akcje imienne nie może pochodzić z pożyczek, kredytów oraz nieudokumentowanych źródeł.

Domu maklerskie są uprawnione do oferowania papierów wartościowych na rynku pierwotnym lub pierwszej ofercie publicznej. Są również jedynymi podmiotami na rynku, które mogą prowadzić działalność doradczo-zarządczą w imieniu innych inwestorów. Mogą nabywać i zbywać papiery wartościowe w cudzym imieniu, zarządzać cudzymi papierami na zlecenie i prowadzić działalność, w zakresie rekomendacji kupna sprzedaży notowanych walorów. Brokerzy prowadzą także rachunki pieniężne i papierów wartościowych swoich klientów oraz wykonują zadania w zakresie podtrzymywania płynności.

Domy maklerskie są zobowiązane do zatrudniania licencjonowanych maklerów lub doradców inwestycyjnych. Maklerem lub doradcą może być tylko osoba z pełna zdolnością do czynności prawnych, niekaraną za przestępstwa przeciwko rynkowi kapitałowemu oraz, która zdała egzamin państwowy przed Komisją Nadzoru Finansowego. Lista maklerów i doradców inwestycyjnych jest publiczna i jest publikowana przez KNF.

pitagoras

O Autorze
Artykuły